STVM - Como transferir a custódia de Fundos de Investimentos na CM Capital?

O cliente poderá realizar a transferência de custódia de fundos por meio da portabilidade de investimentos. Para isso, deverá acessar a área logada do portal do cliente e seguir os passos indicados no menu Portabilidade.

Caso o cliente opte por realizar a transferência de forma manual, deverá tomar ciência de que a STVM manual constitui medida excepcional, sendo admitida quando não for possível a realização por meio digital ou quando o cliente, de forma expressa, optar por não utilizar a interface digital de portabilidade de valores mobiliários.

Nesse contexto, ao solicitar a transferência de custódia por meio de documento físico em situações nas quais a solicitação poderia ser realizada pela interface digital, o cliente deverá justificar o motivo da não utilização dessa interface, bem como declarar que foi devidamente informado acerca de sua existência e disponibilidade e, ainda assim, optou por realizar a solicitação por meio de documentação física.

Para a execução das transferências manuais de fundos, o cliente deverá seguir os processos descritos a seguir:

CM CAPITAL COMO CESSIONARIO (De outra corretora para a CM Capital)

1. O cliente deve certificar que o fundo está na grade de distribuição da CM CAPITAL
2. O cliente deve nos enviar a cópia da solicitação enviada ao CEDENTE.
3. A CM CAPITAL providenciará, caso o cliente ainda não tenha, o seu código de cliente junto a administradora do fundo
4. Após receber o extrato de movimentação e saldo de posição, enviaremos a solicitação ao administrador para que a transferência seja efetuada.
5. A CM CAPITAL faz conciliação periódicas de suas posições junto as administradoras garantindo a atualização dos valores.

CM CAPITAL COMO CEDENTE (Da CM Capital para outra corretora)

1. O cliente deve verificar se cessionário tem o fundo em sua grade de distribuição
2. Baixar a carta de transferência de fundos – modelo ANBIMA
3. Preencher todos os dados tanto do cessionário quanto do cedente
4. Enviar a solicitação de transferência digitalizada, assinada e cópia do documento com mesma assinatura para atendimento@cmcapital.com.br
5. A CM CAPITAL enviará o extrato de movimentação e saldo de posição ao cessionário para que providencie a finalização do processo.
6. A CM CAPITAL faz conciliação periódicas de suas posições junto as administradoras garantindo a consistência dos dados.